中國經(jīng)濟網(wǎng)北京5月17日訊 今日，保監(jiān)會網(wǎng)站公布上海保監(jiān)局行政處罰決定書（滬保監(jiān)罰〔2017〕12號）。因財務數(shù)據(jù)不真實、未在規(guī)定時間內(nèi)注銷離職銷售人員執(zhí)業(yè)登記，華泰人壽保險股份有限公司上海分公司被罰款20.5萬元。

上海保監(jiān)局行政處罰決定書（滬保監(jiān)罰〔2017〕12號）

當事人：華泰人壽保險股份有限公司上海分公司

地址：上海市浦東新區(qū)商城路506號新梅聯(lián)合廣場B座24樓

主要負責人：卞東杰

依據(jù)《中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》）的有關規(guī)定，我局對你公司涉嫌違法一案進行了調(diào)查、審理，并依法向你公司告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及你公司依法享有的權利，你公司未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結。

經(jīng)查，你公司存在以下違法行為：

一、財務數(shù)據(jù)不真實

財務數(shù)據(jù)不真實。列支“業(yè)務招待費—禮品費”和“業(yè)務招待費—其他招待費”，實際用途與會計憑證所記載的經(jīng)濟事項不符，存在虛列費用的行為。

二、未在規(guī)定時間內(nèi)注銷離職銷售人員執(zhí)業(yè)登記

2015年7月1日至2016年7月31日期間，你公司離職的銷售人員共計75人。截至2016年11月28日，你公司存在未于銷售人員離職后五個工作日內(nèi)在中國保監(jiān)會中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中注銷執(zhí)業(yè)登記的情況，共涉及人員73人。

上述事實，有相關人員談話筆錄、事實確認書、財務記賬憑證及附件、卞東杰任職文件及相關說明等證據(jù)證明，足以認定。

綜上，我局決定作出如下處罰：

上述財務數(shù)據(jù)不真實行為，違反了《中華人民共和國保險法》（2015年修正，下同）第八十六條的規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十條的規(guī)定，責令你公司改正，處罰款20萬元。

上述未在規(guī)定時間內(nèi)注銷離職銷售人員執(zhí)業(yè)登記的行為，違反了《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第十八條的規(guī)定，根據(jù)《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第三十二條的規(guī)定，責令你公司改正，給予警告，并處罰款5000元。

綜上，我局責令你公司改正，給予警告，合計共處罰款20.5萬元。

你公司應當在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持所附繳款碼到財政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款，逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

你公司如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國保險監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

上海保監(jiān)局

2017年5月10日