處罰決定文號

當事人

違法行為

法律依據(jù)

處罰決定內(nèi)容

處罰決定日期

深保監(jiān)罰

〔2018〕7號

深圳市香榭里保險經(jīng)紀有限公司

1.未按要求設立專門賬簿記載保險經(jīng)紀業(yè)務收支情況

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2.未按要求報告股權(quán)變更事項

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3.未開設獨立的客戶資金專用賬戶

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4.未建立完整規(guī)范的保險業(yè)務檔案

第一項違法行為，違反了《中華人民共和國保險法》第一百二十三條，根據(jù)該法第一百六十六條第（二）項予以處罰。

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第二項違法行為，違反了中國保監(jiān)會《保險經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十五條，根據(jù)該規(guī)定第六十八條予以處罰。

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第三項違法行為，違反了中國保監(jiān)會《保險經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第三十一條第二款，根據(jù)該規(guī)定第八十條第（七）項予以處罰。

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第四項違法行為，違反了中國保監(jiān)會《保險經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第三十二條，根據(jù)該規(guī)定第八十條第（六）項予以處罰。

警告并處罰款合計4萬元

2018-1-25

劉勇

時任香榭里經(jīng)紀總經(jīng)理，具體負責公司的日常經(jīng)營管理，對上述四項違法行為直接負責的主管人員。

第一項違法行為，根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十一條予以處罰。

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第二項違法行為，根據(jù)中國保監(jiān)會《保險經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第六十八條予以處罰。

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第三項違法行為，根據(jù)中國保監(jiān)會《保險經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第八十條第（七）項予以處罰。

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第四項違法行為，根據(jù)中國保監(jiān)會《保險經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第八十條第（六）項予以處罰。

警告并處罰款合計2.4萬元