中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)7月13日訊 證監(jiān)會(huì)近期發(fā)布了一則行政處罰決定書(shū)，揭開(kāi)了國(guó)泰君安做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人王仕宏伙同時(shí)任深圳小乘登陸新三板總裁陳杰操縱市場(chǎng)的違法事實(shí)。證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)其兩人分別處以100萬(wàn)元的罰款。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，1977年1月出生的王仕宏，時(shí)任國(guó)泰君安證券場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人。2014年1月，王仕宏與深圳小乘登陸新三板投資中心(有限合伙)總裁陳杰相識(shí)，雙方相識(shí)后經(jīng)常手機(jī)通話、微信聯(lián)系頻繁，并在北京、上海經(jīng)常會(huì)面。

國(guó)泰君安場(chǎng)外市場(chǎng)部做市業(yè)務(wù)在2015年底前超額完成業(yè)績(jī)考核任務(wù)，為減少2015年做市業(yè)務(wù)浮盈，降低2016年業(yè)績(jī)考核起點(diǎn)，2015年12月31日，王仕宏在未向公司領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示并得到批準(zhǔn)的情況下，同意做市交易總監(jiān)李某凱對(duì)國(guó)泰君安重倉(cāng)的30只股票執(zhí)行“不低于前一日收盤(pán)價(jià)20%就可以賣(mài)”的交易策略，并將擬低價(jià)賣(mài)出股票清單告知陳杰。

2015年12月31日，陳杰控制操作的“袁某文”“小乘登陸新三板”“健坤天下”等三個(gè)賬戶在當(dāng)天14:10以后委托買(mǎi)入32只國(guó)泰君安做市股票，與王仕宏掌握的30只重點(diǎn)減倉(cāng)股票清單的重合度高達(dá)28只，重合率高達(dá)93.33%；且28只股票委托下單買(mǎi)入順序與重點(diǎn)減倉(cāng)清單的排序完全一致。每只股票均委托1筆，委托買(mǎi)入股數(shù)均為1,000股，均以低于12月30日收盤(pán)價(jià)的15.25%-21.13%的價(jià)格申報(bào)。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，國(guó)泰君安做市戶利用做市商地位，在做市交易過(guò)程中采用在收盤(pán)前10分鐘以主動(dòng)低價(jià)申報(bào)賣(mài)出成交的方式打壓或鎖定股價(jià)，在收盤(pán)前1-3分鐘內(nèi)單筆低價(jià)申報(bào)賣(mài)出與袁某文等三個(gè)賬戶的低價(jià)申報(bào)買(mǎi)入成交鎖定收盤(pán)價(jià)；或者在收盤(pán)前10分鐘內(nèi)先低價(jià)申報(bào)賣(mài)出與袁某文等三個(gè)賬戶的低價(jià)申報(bào)買(mǎi)入成交，而后通過(guò)持續(xù)低價(jià)申報(bào)賣(mài)出吸引投資者低價(jià)申報(bào)買(mǎi)入并成交。

證監(jiān)會(huì)指出，上述行為影響了“福昕軟件”等14只股票交易價(jià)格，上述股票在當(dāng)天收盤(pán)前股價(jià)大幅波動(dòng)，12只股票當(dāng)日跌幅達(dá)到10%以上，跌幅介于15%-20%的股票9只，跌幅介于10%-15%的股票3只。該12只股票當(dāng)天收盤(pán)跌幅與新三板做市指數(shù)的偏離度均在10%以上，其中，偏離值超過(guò)20%的股票有4只，介于15%-20%的股票有6只，介于10%-15%的股票有2只。該14只股票中有10只股票以國(guó)泰君安做市戶的成交價(jià)為收盤(pán)價(jià)。

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2015年12月31日，王仕宏控制國(guó)泰君安做市戶較前一交易日的日終持股浮虧1650.2萬(wàn)元；陳杰與國(guó)泰君安做市戶成交14只股票各1000股，合計(jì)獲利2.48萬(wàn)元。將陳杰控制賬戶和王仕宏控制國(guó)泰君安做市戶盈虧合并計(jì)算，本次操縱虧損。

證監(jiān)會(huì)表示，以上事實(shí)，有電腦信息資料、資金賬戶資料、證券賬戶交易流水、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司提供數(shù)據(jù)及當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄、手機(jī)取證電子光盤(pán)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，王仕宏、陳杰的行為，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)的行為。

對(duì)此，王仕宏提出如下申辯意見(jiàn)，請(qǐng)求免予或減輕處罰：第一，其與陳杰之間不存在密切的關(guān)系,沒(méi)有將交易策略故意泄露給陳杰。二人僅限于認(rèn)識(shí)彼此，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)上往來(lái)，也不是商業(yè)合作伙伴，不存在利益交叉關(guān)系；第二，主觀方面沒(méi)有操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量的故意，不存在操縱證券市場(chǎng)以期獲取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益或者為他人牟利及轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的目的。做低14只股票價(jià)格的動(dòng)機(jī)實(shí)質(zhì)是對(duì)做市業(yè)務(wù)部門(mén)所擁有的股票價(jià)格真實(shí)性做一次壓力測(cè)試�？陀^方面也沒(méi)有操縱證券市場(chǎng)的行為，沒(méi)有與陳杰事先約定交易時(shí)間、交易價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易。涉案行為僅是在個(gè)人負(fù)責(zé)的各項(xiàng)繁雜的事務(wù)中口頭同意一項(xiàng)集體決策，該集體決策由李某凱執(zhí)行，執(zhí)行細(xì)節(jié)不清楚，不存在與陳杰“串通”行為；本案屬于公司行為，其只是執(zhí)行者，無(wú)權(quán)利更無(wú)辦法控制做市專用證券賬戶�！安坏陀谇耙蝗帐毡P(pán)價(jià)20%就可以賣(mài)”交易策略，是公司部門(mén)20個(gè)人的集體決策，陳某總經(jīng)理明白并且知情，并非自作主張。國(guó)泰君安做市業(yè)務(wù)所有的資金調(diào)動(dòng)與購(gòu)買(mǎi)股票倉(cāng)位單經(jīng)由部門(mén)全體人員討論并通過(guò)后，皆須經(jīng)由一線風(fēng)控崗審核，并由六人進(jìn)行書(shū)面簽字，這一過(guò)程是相互牽制、逐級(jí)報(bào)備的。

陳杰也表示，沒(méi)有操縱市場(chǎng)的主觀故意，也沒(méi)有合謀操縱行為；預(yù)先下單是根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，預(yù)判交易對(duì)手行為后進(jìn)行的驗(yàn)證行為，不構(gòu)成操縱行為，陳杰還請(qǐng)求免予處罰。

不過(guò)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為上述申辯理由不能成立：王仕宏有權(quán)根據(jù)季度檢視會(huì)、做市決策會(huì)議的決策授權(quán)，根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行一些調(diào)整，不超出授權(quán)范圍即可。根據(jù)國(guó)泰君安做市業(yè)務(wù)部季度倉(cāng)位檢視會(huì)議紀(jì)要，一是季度檢視會(huì)并未提出“不低于前一日收盤(pán)價(jià)20%就可以賣(mài)”的交易策略。據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)王仕宏、陳杰分別處以100萬(wàn)元罰款。