本報記者 李喬宇

大數(shù)據(jù)的監(jiān)管背景下，市場操縱行為無處遁形。近期，又一筆“舊賬”被證監(jiān)會翻了出來，北京上市公司中水漁業(yè)被涉入其中。

日前，證監(jiān)會在例行發(fā)布會上對4宗操縱市場案件作出行政處罰，其中，馬永威因操縱中水漁業(yè)被沒收違法所得1452.06萬元，并處以2904.11萬元罰款，因操縱寶鼎科技，馬永威被沒收違法所得877.89萬元，并處以1755.78萬元罰款。馬永威操縱上述兩只股票，共計被沒收違法所得2329.94萬元，共計處以罰款4659.89萬元，合計罰沒6989.83萬元。

據(jù)證監(jiān)會方面透露，馬永威實際控制賬戶組在13個交易日內(nèi)推動中水漁業(yè)股價上漲31.29%，累計買入中水漁業(yè)6928.24萬股，賣出7901.87萬股。

證監(jiān)會盤點馬永威3宗罪

據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，馬永威實際控制48個賬戶，通過配資借款，集中資金優(yōu)勢，利用連續(xù)買賣、在自己控制的賬戶間交易、虛假申報等方式對中水漁業(yè)實施了操縱行為。

馬永威何許人？據(jù)證監(jiān)會方面透露，馬永威于1985年2月出生，時任上海務(wù)本投資控股集團有限公司總經(jīng)理。江湖早有馬永威的傳說，據(jù)傳言，該人士以“一字?jǐn)嗷甑丁甭劽�，能夠在短時間內(nèi)獲得暴利。

從中水漁業(yè)方面來看，公開信息顯示，2016年5月15日，馬永威實際控制賬戶組持有中水漁業(yè)973.65萬股，同年5月16日至5月24日，賬戶組大量買入中水漁業(yè)并反向交易。2016年5月16日至5月24日期間，有5個交易日賬戶組當(dāng)日競價買入成交占全市場競價成交量比例超過15%，有5個交易日當(dāng)日競價賣出成交占全市場競價成交量比例超過10%，每日股價漲跌幅與當(dāng)日深成指偏離的絕對值的平均數(shù)為3.26%。2016年5月25日至5月30日，賬戶組大量買入中水漁業(yè)，集中拉抬股價。期間，每日股價漲幅與當(dāng)日深成指偏離的絕對值的平均數(shù)為6.33%。截至2016年5月30日，賬戶組持倉增至2522.70萬股。

2016年5月31日至6月1日，賬戶組集中賣出中水漁業(yè)，5月31日，賬戶組凈賣出中水漁業(yè)2513.00萬股，當(dāng)日持倉減至9.69萬股，當(dāng)日中水漁業(yè)股價跌幅為2.60%；6月1日，賬戶組繼續(xù)賣出“中水漁業(yè)”，集中賣出后持倉110股，股價跌幅為3.53%。

在馬永威操縱中水漁業(yè)的13個交易日中，中水漁業(yè)股價從11.73元/股最高上漲至15.40元/股，漲幅31.29%，與同期深成指（下跌1.43%）相比偏離32.72%，與同期公司所屬食品行業(yè)指數(shù)（下跌3.22%）相比偏離34.51%。2016年6月1日集中賣出后，馬永威實際控制的賬戶組持有的中水漁業(yè)僅余110股，扣除相關(guān)傭金和相關(guān)稅費，獲利1452.06萬元。

據(jù)證監(jiān)會方面表示，馬永威賬戶組在交易中水漁業(yè)過程中涉及“三宗罪”。一為集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券交易價格和證券交易量；二為在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易量；三為虛假申報，影響證券交易價格。證監(jiān)會方面決定，沒收馬永威違法所得1452.06萬元，并對馬永威處以2904.11萬元罰款。

此外，馬永威運用與操縱中水漁業(yè)相近的手法對寶鼎科技實施了操縱行為。證監(jiān)會決定，依法對馬永威操縱寶鼎科技案作出處罰，沒收馬永威違法所得877.89萬元，并處以1755.78萬元罰款。

以此計算，馬永威操縱中水漁業(yè)以及寶鼎科技兩只股票，共計被沒收違法所得2329.94萬元，共計處以罰款4659.89萬元，合計罰沒6989.83萬元。

游資為中水漁業(yè)主要買方

談及中水漁業(yè)股價被操縱一事，有私募人士對《證券日報》記者表示，一方面來看，“盤子小的股票容易被操縱”，在市場上普遍看來，總股本較小，流通市值在30億元以下的股票即為“小盤股”。上述私募人士同時提及，全流通股更易被“掃貨”�！蹲C券日報》記者查閱公開數(shù)據(jù)了解到，截至今年9月21日收盤，中水漁業(yè)的總市值為18億元，總股本3.19億股，流通A股3.19億股。

另一方面，上述私募人士指出，面臨業(yè)績拐點且有故事可談的上市公司，同為坐莊的良好標(biāo)的。據(jù)《證券日報》記者查閱歷史公告注意到，2016年上半年，中水漁業(yè)深陷子公司新陽洲業(yè)績承諾不達標(biāo)且承諾人無力履行業(yè)績承諾事件中。在馬永威對中水漁業(yè)進行市場操作前夕，2016年5月上旬，長江證券發(fā)布研報稱，中水漁業(yè)集團漁業(yè)資源整合注入或?qū)⒗^續(xù)進行，新陽洲事件不改公司下游業(yè)務(wù)延伸戰(zhàn)略，首次覆蓋，給予其“增持”評級。

值得一提的是，據(jù)記者不完全統(tǒng)計，2016年5月之后，再無券商發(fā)布過關(guān)于中水漁業(yè)的研報。

時至今日，《證券日報》記者注意到，被券商研報忽視的中水漁月似乎仍然受游資青睞。龍虎榜數(shù)據(jù)顯示，今年以來，中水漁業(yè)5次登上龍虎榜，買方席位均為券商營業(yè)部，難見機構(gòu)身影。

從二級市場的走勢來看，截至今年9月21日收盤，中水漁業(yè)今年以來股價下挫30.79%，振幅46.42%；同期上證指數(shù)下挫15.41%，振幅28.51%；深證成指下挫23.83%，振幅33.29%。