中國網(wǎng)財經(jīng)10月28日訊 上海證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對華福證券有限責任公司(簡稱華福證券)上海宛平南路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，華福證券上海宛平南路證券營業(yè)部個別員工在營銷及服務客戶過程中存在向客戶簽署承諾書等不當行為，反映出華福證券上海宛平南路證券營業(yè)部在人員管理、營銷管控方面存在不足，內(nèi)部控制不完善。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務院令第522號)第七十條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對華福證券上海宛平南路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。

《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務院令第522號)第七十條規(guī)定：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人給予譴責；

(三)責令處分有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果；

(四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；

(六)責令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經(jīng)依法履行制止和報告職責的，免除責任。

以下為原文：

關(guān)于對華福證券有限責任公司上海宛平南路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定

華福證券有限責任公司上海宛平南路證券營業(yè)部：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部個別員工在營銷及服務客戶過程中存在向客戶簽署承諾書等不當行為，反映出你營業(yè)部在人員管理、營銷管控方面存在不足，內(nèi)部控制不完善。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務院令第522號)第七十條的規(guī)定，現(xiàn)對你營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。你營業(yè)部應強化從業(yè)人員管理，加強對營銷及客戶服務行為的管控，確保業(yè)務規(guī)范運作。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2019年10月14日