中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月2日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)吉林監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（[2019]5號(hào)）顯示，經(jīng)查明，吉林省安托投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“吉林安托”）存在未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)與向合格投資者之外的個(gè)人募集資金的違法事實(shí)。

吉林安托管理的共青城星源投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）私募基金募集完畢后，未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)；吉林安托管理的共青城安飛投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）私募基金，向投資者募集資金時(shí)，賀某、朱某榮2名投資者的投資資金實(shí)際匯集于多名投資者的資金。其中，以賀某名義投資的8名投資者，合并投資170萬(wàn)元，以朱某榮名義投資的10名投資者，合并投資184萬(wàn)元，共計(jì)354萬(wàn)元。上述參與合并投資的投資者，投資金額均不足100萬(wàn)元，不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

吉林安托的上述行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款、第十一條第一款、第十四條的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。對(duì)吉林安托的上述違法行為，時(shí)任吉林安托法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理邸明是直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)吉林安托給予警告，并處2萬(wàn)元罰款；對(duì)邸明給予警告，并處2萬(wàn)元罰款。

吉林安托成立于2013年2月6日，注冊(cè)資本3000萬(wàn)人民幣，當(dāng)事人邸明為法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、實(shí)控人、最終受益人、大股東，持股比例60%。共青城星源投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）成立于2017年8月29日，共青城安飛投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）成立于2015年6月4日，執(zhí)行事務(wù)合伙人均為吉林安托。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

（三）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。

（四）基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條規(guī)定：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處3萬(wàn)元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)吉林監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕5號(hào)（吉林安托等2名責(zé)任人）

當(dāng)事人：吉林省安托投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱吉林安托），住所：吉林省長(zhǎng)春市南關(guān)區(qū)。

邸明，女，1976年9月出生，時(shí)任吉林安托法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，住址：吉林省長(zhǎng)春市朝陽(yáng)區(qū)。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)吉林安托違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，吉林安托存在以下違法事實(shí)：

一、未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)

吉林安托管理的共青城星源投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）私募基金募集完畢后，未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。

二、向合格投資者之外的個(gè)人募集資金

吉林安托管理的共青城安飛投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）私募基金，向投資者募集資金時(shí)，賀某、朱某榮2名投資者的投資資金實(shí)際匯集于多名投資者的資金。其中，以賀某名義投資的8名投資者，合并投資170萬(wàn)元，以朱某榮名義投資的10名投資者，合并投資184萬(wàn)元，上述參與合并投資的投資者，投資金額均不足100萬(wàn)元，不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

以上違法事實(shí)，有工商登記資料、私募基金公示信息、合伙協(xié)議、共同投資協(xié)議、認(rèn)購(gòu)協(xié)議書、情況說(shuō)明、銀行賬戶流水、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

吉林安托的上述行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款、第十一條第一款、第十四條的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。

對(duì)吉林安托的上述違法行為，時(shí)任吉林安托法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理邸明是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，我局決定：

一、對(duì)吉林安托給予警告，并處二萬(wàn)元罰款；

二、對(duì)邸明給予警告，并處二萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

吉林證監(jiān)局

2019年11月27日