中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月4日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕107號）顯示，經(jīng)查，廣州市萬隆證券咨詢顧問有限公司（以下簡稱“廣州萬隆”）存在以下違規(guī)行為：1.存在誤導(dǎo)性營銷宣傳的情形；2.通過公眾媒體提供具體證券的投資建議；3.與客戶簽訂投資顧問協(xié)議時，未基于客戶的風險承受能力和產(chǎn)品的風險等級，提出明確的適當性匹配意見。

以上行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條、第三十二條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對廣州萬隆采取責令改正的行政監(jiān)管措施。廣州萬隆應(yīng)高度重視，對相關(guān)責任人員進行問責，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，并在收到本決定書之日起30日向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定：證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條規(guī)定：向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱經(jīng)營機構(gòu)）應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕107號

關(guān)于對廣州市萬隆證券咨詢顧問有限公司采取責令改正措施的決定

廣州市萬隆證券咨詢顧問有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：1.存在誤導(dǎo)性營銷宣傳的情形；2.通過公眾媒體提供具體證券的投資建議；3.與客戶簽訂投資顧問協(xié)議時，未基于客戶的風險承受能力和產(chǎn)品的風險等級，提出明確的適當性匹配意見。

以上行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條、第三十二條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)高度重視，對相關(guān)責任人員進行問責，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，并在收到本決定書之日起30日向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年11月29日