中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月5日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，安徽證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)元證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)元證券 證券代碼：000728)采取警示函措施的決定。

經(jīng)查，國(guó)元證券在保薦安徽黃山膠囊股份有限公司(簡(jiǎn)稱黃山膠囊 證券代碼：002817)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，存在部分盡職調(diào)查程序不規(guī)范的情形，未能充分履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條的規(guī)定。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

以下是原文：

關(guān)于對(duì)國(guó)元證券股份有限公司采取警示函措施的決定

國(guó)元證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司在保薦安徽黃山膠囊股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，存在部分盡職調(diào)查程序不規(guī)范的情形，未能充分履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年11月29日