中國網(wǎng)財經(jīng)12月16日訊 深圳證監(jiān)局近日發(fā)布了關于對大連華訊投資股份有限公司(簡稱“ST華訊” 股票代碼：833924)深圳分公司采取責令改正監(jiān)督管理措施的決定。經(jīng)查，ST華訊深圳分公司在從事證券投資咨詢業(yè)務過程中，存在個別客戶先交費后進行風險測評、個別小額互聯(lián)網(wǎng)產品未進行風險測評可直接付費、個別微信公眾號直接向關注好友推送個股代碼和價格信息等問題，個別對外宣傳材料存在不準確表述，個別銷售人員與客戶的溝通存在不當表述。

以上情形，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條、第二十九條，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十四條、第十五條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對ST華訊深圳分公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條規(guī)定：經(jīng)營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：

(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經(jīng)營范圍等基本信息；

(二)收入來源和數(shù)額、資產、債務等財務狀況；

(三)投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；

(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標；

(五)風險偏好及可承受的損失；

(六)誠信記錄；

(七)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；

(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關信息；

(九)其他必要信息。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十九條規(guī)定：經(jīng)營機構應當制定適當性內部管理制度，明確投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴格按照內部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結果，并對每名投資者提出匹配意見。

經(jīng)營機構應當制定并嚴格落實與適當性內部管理有關的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風控制度，以及培訓考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責等制度機制，不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條規(guī)定：經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內容：

(一)當事人的權利義務；

(二)證券投資顧問服務的內容和方式；

(三)證券投資顧問的職責和禁止行為；

(四)收費標準和支付方式；

(五)爭議或者糾紛解決方式；

(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務協(xié)議解除。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十五條規(guī)定：證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關于對大連華訊投資股份有限公司深圳分公司采取責令改正監(jiān)督管理措施的決定

大連華訊投資股份有限公司深圳分公司：

經(jīng)檢查，你單位在從事證券投資咨詢業(yè)務過程中，存在個別客戶先交費后進行風險測評、個別小額互聯(lián)網(wǎng)產品未進行風險測評可直接付費、個別微信公眾號直接向關注好友推送個股代碼和價格信息等問題，個別對外宣傳材料存在不準確表述，個別銷售人員與客戶的溝通存在不當表述。

以上情形，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條、第二十九條，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十四條、第十五條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你單位采取責令改正的監(jiān)督管理措施，措施自決定書下發(fā)之日起執(zhí)行。你單位應當對上述各項問題全面整改，進一步加強內部控制，切實做到合規(guī)經(jīng)營。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2019年12月11日