中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月22日訊 銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布的黑龍江銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（黑銀保監(jiān)罰決字〔2020〕8號(hào)、9號(hào)、10號(hào)）顯示，營(yíng)口銀行股份有限公司哈爾濱先鋒支行存在承兌匯票業(yè)務(wù)貿(mào)易背景審查不到位的違法違規(guī)行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，黑龍江銀保監(jiān)局對(duì)其處以罰款30萬(wàn)元。

王旭春對(duì)營(yíng)口銀行哈爾濱先鋒支行承兌匯票業(yè)務(wù)貿(mào)易背景審查不到位問題,負(fù)有直接經(jīng)辦責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，黑龍江銀保監(jiān)局對(duì)其警告。

段文靜對(duì)營(yíng)口銀行哈爾濱先鋒支行承兌匯票業(yè)務(wù)貿(mào)易背景審查不到位問題,負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，黑龍江銀保監(jiān)局對(duì)其警告。

據(jù)2019年半年度報(bào)告，營(yíng)口銀行的第一大股東為遼寧群益集團(tuán)耐火材料有限公司，持股比例16.28%；第二大股東為遼寧金鼎鎂礦集團(tuán)有限公司，持股比例12.39%；第三大股東為大連萬(wàn)景石油化工有限公司，持股比例4.92%。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，段文靜為營(yíng)口銀行哈爾濱先鋒支行法定代表人。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；

（三）取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。