中國經(jīng)濟網(wǎng)北京3月3日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了關于對湘財證券股份有限公司上海陸家嘴證券營業(yè)部采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

決定顯示，證監(jiān)會上海監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)湘財證券股份有限公司上海陸家嘴證券營業(yè)部某投資顧問在向客戶提供投資建議過程中，向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價格和交易時間，存在誘導客戶交易的行為，且未提示投資風險。該投資顧問未按照公司制度和工作安排違規(guī)提供投資顧問服務，損害了客戶利益，營業(yè)部未能及時發(fā)現(xiàn)上述行為，反映出營業(yè)部對投資顧問人員管控不力、內(nèi)部控制不完善。

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款第（一）項的規(guī)定，上海監(jiān)管局擬作出如下監(jiān)督管理措施決定：責令營業(yè)部在決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向上海監(jiān)管局報送合規(guī)檢查報告。

據(jù)悉，湘財證券股份有限公司創(chuàng)立于1993年2月8日，經(jīng)營范圍為證券經(jīng)紀；證券投資資訊；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；融資融券業(yè)務；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務及中國證監(jiān)會批準的其他證券業(yè)務。

此外，2018年6月11日，湘財證券發(fā)布公告稱，公司股票自2018年6月12日起終止在全國中小企業(yè)股份系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓掛牌。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

（二）對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構負責人給予譴責；

（三）責令處分有關責任人員，并報告結果；

（四）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利；

（五）對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；

（六）責令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內(nèi)分支機構。

證券公司被暫停業(yè)務、限期撤銷境內(nèi)分支機構的，應當按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經(jīng)依法履行制止和報告職責的，免除責任。

以下為原文：

關于對湘財證券股份有限公司上海陸家嘴證券營業(yè)部采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定

湘財證券股份有限公司上海陸家嘴證券營業(yè)部：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部某投資顧問在向客戶提供投資建議過程中，向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價格和交易時間，存在誘導客戶交易的行為，且未提示投資風險。該投資顧問未按照公司制度和工作安排違規(guī)提供投資顧問服務，損害了客戶利益，你營業(yè)部未能及時發(fā)現(xiàn)上述行為，反映出你營業(yè)部對投資顧問人員管控不力、內(nèi)部控制不完善。

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款第（一）項的規(guī)定，我局擬作出如下監(jiān)督管理措施決定：

責令你營業(yè)部在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向我局報送合規(guī)檢查報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起3個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年1月23日