多多28訊（閆冬）近日，中國(guó)人民銀行寧波市中心支行公布的行政處罰信息顯示，恒豐銀行股份有限公司寧波分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：恒豐銀行寧波分行）被罰款62萬(wàn)元。同時(shí)，多名相關(guān)責(zé)任人也被處罰。

兩項(xiàng)違法行為被罰62萬(wàn)元

行政處罰信息顯示，恒豐銀行寧波分行存在以下違法行為：違反信用信息報(bào)送、查詢相關(guān)管理規(guī)定；未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行寧波市中心支行對(duì)該分行罰款62萬(wàn)元。

時(shí)任恒豐銀行股份有限公司寧波分行行長(zhǎng)助理曲曉文對(duì)恒豐銀行股份有限公司寧波分行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行寧波市中心支行對(duì)其罰款3萬(wàn)元。

時(shí)任恒豐銀行股份有限公司寧波分行法律合規(guī)部副總經(jīng)理江公亞對(duì)恒豐銀行股份有限公司寧波分行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行寧波市中心支行對(duì)其罰款3萬(wàn)元。

時(shí)任恒豐銀行股份有限公司寧波象山支行客戶經(jīng)理林增增對(duì)恒豐銀行股份有限公司寧波分行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：違反信用信息查詢相關(guān)管理規(guī)定。中國(guó)人民銀行寧波市中心支行對(duì)其罰款0.4萬(wàn)元。

時(shí)任恒豐銀行股份有限公司寧波分行客戶經(jīng)理劉強(qiáng)對(duì)恒豐銀行股份有限公司寧波分行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：違反信用信息查詢相關(guān)管理規(guī)定。中國(guó)人民銀行寧波市中心支行對(duì)其罰款0.4萬(wàn)元。

近年來(lái)多次被行政處罰

多多28查詢發(fā)現(xiàn)，恒豐銀行寧波分行近年來(lái)多次因違法違規(guī)被處罰。

2021年5月，該分行因“虛增存貸款，信貸資金流入限制性領(lǐng)域，違規(guī)發(fā)放流動(dòng)資金貸款，資產(chǎn)質(zhì)量反映不真實(shí)”被寧波銀保監(jiān)局罰款160萬(wàn)元并責(zé)令該分行對(duì)相關(guān)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分。

2019年3月，該分行因“未經(jīng)同意查詢企業(yè)的信貸信息”被中國(guó)人民銀行寧波市中心支行罰款5萬(wàn)元。因“貸款三查不盡職、貸款資金回流被挪作他用”被寧波銀保監(jiān)局罰款20萬(wàn)元。

2017年4月，該分行因“存貸掛鉤；辦理無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)；辦理無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的貼現(xiàn)業(yè)務(wù)；違規(guī)為非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)提供擔(dān)�！北涣P款90萬(wàn)元。

此外，2014年，該分行被罰款50萬(wàn)元，違法行為類(lèi)型為“不誠(chéng)信應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查以及辦理無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的票據(jù)業(yè)務(wù)”。

第三方信息顯示，恒豐銀行股份有限公司寧波分行成立于2012年3月，負(fù)責(zé)人為莫驁。經(jīng)營(yíng)范圍包括吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算業(yè)務(wù)；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)等。