1

廈門銀行股份有限公司泉州分行

福銀罰決字〔2023〕23號(hào)

1. 未按規(guī)定報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表；

2. 商戶實(shí)名制落實(shí)不到位；

3. 現(xiàn)金從業(yè)人員不具備判斷和挑剔假幣的專業(yè)能力；

4. 與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理一次性金融業(yè)務(wù)，未按規(guī)定識(shí)別客戶身份；

5. 未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識(shí)別；

6. 未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、調(diào)整和審核工作。

警告，沒收違法所得12009.01元，并處罰款153.5萬元

中國(guó)人民銀行福州中心支行

2023年5月4日

2

劉桂鳳（時(shí)任廈門銀行股份有限公司泉州分行行長(zhǎng)助理）

福銀罰決字〔2023〕24號(hào)

對(duì)廈門銀行股份有限公司泉州分行以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

1. 與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理一次性金融業(yè)務(wù)，未按規(guī)定識(shí)別客戶身份。

2. 未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識(shí)別。

3. 未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和審核工作。

罰款2.8萬元

中國(guó)人民銀行福州中心支行

2023年5月4日

3

洪菊艷（時(shí)任廈門銀行股份有限公司泉州分行營(yíng)業(yè)部主任）

福銀罰決字〔2023〕22號(hào)

對(duì)廈門銀行股份有限公司泉州分行以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

1. 與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理一次性金融業(yè)務(wù)，未按規(guī)定識(shí)別客戶身份；

2. 未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識(shí)別。

罰款2萬元

中國(guó)人民銀行福州中心支行

2023年5月4日

4

黃釗紅（時(shí)任廈門銀行股份有限公司泉州分行零售作業(yè)中心經(jīng)理）

福銀罰決字〔2023〕25號(hào)

對(duì)廈門銀行股份有限公司泉州分行未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、調(diào)整和審核工作的違法行為負(fù)有責(zé)任。

罰款2.8萬元

中國(guó)人民銀行福州中心支行

2023年5月4日