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銀罰決字【2023】87-89號
序號 | 當(dāng)事人名稱 | 行政處罰 | 違法行為類型 | 行政處罰內(nèi)容 | 作出行政處罰決定機關(guān)名稱 | 作出行政處罰決定日期 | 備注 |
1 | 上海匯付支付有限公司 | 銀罰決字〔2023〕87號 | 1.違反機構(gòu)管理規(guī)定; 2.違反商戶管理規(guī)定; 3.違反清算管理規(guī)定; 4.違反賬戶管理規(guī)定; 5.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù); 6.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄; 7.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告; 8.與身份不明的客戶進(jìn)行交易; 9.違反金融營銷宣傳管理規(guī)定。 | 警告，沒收違法所得91.502553萬元，罰款3172.367323萬元 | 中國人民銀行 | 2023年11月29日 | |
2 | 鐘某波（時任上海匯付支付有限公司聚合支付業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人） | 銀罰決字〔2023〕88號 | 對上海匯付支付有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：違反機構(gòu)管理規(guī)定。 | 警告，罰款10萬元 | 中國人民銀行 | 2023年11月29日 | |
3 | 穆某潔（時任上海匯付支付有限公司總裁） | 銀罰決字〔2023〕89號 | 對上海匯付支付有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任： 1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù); 2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄; 3.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告; 4.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。 | 罰款11.5萬元 | 中國人民銀行 | 2023年11月29日 |
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