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海口農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

 瓊銀罰決字〔2023〕25號(hào)

1.違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定；

2.違反賬戶管理規(guī)定；

3.未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

4.未按規(guī)定報(bào)告大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；

5.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；

6.違反金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)管理規(guī)定。

警告，罰款390萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行海南省分行

2023年12月25日

2

吳*君（時(shí)任�？谵r(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)）

瓊銀罰決字〔2023〕26號(hào)

對(duì)�？谵r(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。

罰款3.6萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行海南省分行

2023年12月25日

3

袁*芬（時(shí)任海口農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理）

瓊銀罰決字〔2023〕27號(hào)

對(duì)�？谵r(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)告大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。

罰款11.1萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行海南省分行

2023年12月25日