1

中證鵬元資信評(píng)估股份有限公司

銀罰決字〔2023〕81號(hào)

1.未按規(guī)定辦理備案；
  2.未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；
  3.違反獨(dú)立性要求；
  4.未按規(guī)定向信用評(píng)級(jí)行業(yè)主管部門或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告；
  5.違反一致性原則；
  6.未按規(guī)定管理評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案。

警告，罰款600.995萬元

中國人民銀行

2023年11月7日

2

秦某朝（時(shí)任中證鵬元資信評(píng)估股份有限公司常務(wù)副總裁）

銀罰決字〔2023〕82號(hào)

對(duì)中證鵬元資信評(píng)估股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

警告，罰款3萬元

中國人民銀行

2023年11月7日

3

黃某（時(shí)任中證鵬元資信評(píng)估股份有限公司副總裁）

銀罰決字〔2023〕83號(hào)

對(duì)中證鵬元資信評(píng)估股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  1.未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；
  2.違反獨(dú)立性要求。

警告，罰款9萬元

中國人民銀行

2023年11月7日