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行政處罰決定書文號(hào) | 浙金罰決字〔2024〕1號(hào) |
被處罰當(dāng)事人 | 一、杭州銀行股份有限公司 二、毛韻喆（時(shí)任杭州銀行股份有限公司南京分行投資銀行部副總經(jīng)理（主持工作）） |
主要違法違規(guī)事實(shí) | 債券承銷業(yè)務(wù)與債券交易/投資業(yè)務(wù)間“防火墻”建設(shè)不到位；余額包銷業(yè)務(wù)未嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一授信要求；包銷余券處置超期限；結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品設(shè)計(jì)不符合監(jiān)管要求，內(nèi)嵌衍生交易不真實(shí)；本行貸款及貼現(xiàn)資金被用于購(gòu)買本行結(jié)構(gòu)性存款；理財(cái)資金用于償還本行貸款 |
行政處罰依據(jù) | 《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則 |
行政處罰決定 | 一、對(duì)杭州銀行股份有限公司罰款210萬(wàn)元 二、對(duì)毛韻喆警告 |
作出處罰決定的 機(jī)關(guān)名稱 | 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局 |
作出處罰決定的日期 | 2024年1月9日 |
京公網(wǎng)安備 11010502031058號(hào)
