1

北京中北聯(lián)信用評估有限公司

銀京罰決字〔2024〕1號

1.違反獨立性要求；

2.未按規(guī)定定期對高級管理人員和信用評級分析人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)能力測試。

給予警告，并處罰款8.85萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/18

2

陳某（時任北京中北聯(lián)信用評估有限公司副總裁兼評級總監(jiān)）

銀京罰決字〔2024〕2號

對北京中北聯(lián)信用評估有限公司下列行為負有直接責(zé)任：

違反獨立性要求。

給予警告，并處罰款4萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/18

3

北京度小滿征信有限公司

銀京罰決字〔2024〕3號

1.未按規(guī)定報送信用信息安全測評報告；

2. 未按規(guī)定報送征信業(yè)務(wù)資料。

罰款2.6萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/18

4

北京大興華夏村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司

銀京罰決字〔2024〕4號

1.提供個人不良信息，未事先告知信息主體本人；

2. 未準確、完整、及時報送個人信用信息。

罰款36.9萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/18

5

北京銀聯(lián)商務(wù)有限公司

銀京罰決字〔2024〕5號

違反賬戶管理規(guī)定。

罰款10萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

6

北京數(shù)字王府井科技有限公司

銀京罰決字〔2024〕6號

違反賬戶管理規(guī)定。

罰款4萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

7

北京錢袋寶支付技術(shù)有限公司

銀京罰決字〔2024〕7號

違反賬戶管理規(guī)定。

罰款1萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

8

資和信電子支付有限公司

銀京罰決字〔2024〕8號

違反賬戶管理規(guī)定。

罰款1萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

9

新華人壽保險股份有限公司

銀京罰決字〔2024〕9號

1.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);

2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

罰款428.74萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

10

龔某峰（時任新華人壽保險股份有限公司副總裁）

銀京罰決字〔2024〕10號

對新華人壽保險股份有限公司下列行為負有直接責(zé)任：

未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

罰款4.36萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

11

于某剛（時任新華人壽保險股份有限公司副總裁）

銀京罰決字〔2024〕11號

對新華人壽保險股份有限公司下列行為負有直接責(zé)任：

未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

罰款4.30萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19