決定機關(guān)名稱

決定日期

1

平安銀行股份有限公司常州分行

蘇銀罰決字〔2023〕6號

未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

罰款75萬元。

中國人民銀行江蘇省分行

2023年12月26日

2

朱某（時任平安銀行股份有限公司常州分行營業(yè)部總經(jīng)理）

蘇銀罰決字〔2023〕7號

對平安銀行股份有限公司常州分行以下違法行為負有責(zé)任：

罰款1萬元。

中國人民銀行江蘇省分行

2023年12月26日

未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

3

中國銀行股份有限公司揚州分行

蘇銀罰決字〔2023〕8號

1.違反賬戶管理規(guī)定；

罰款199.3萬元。

中國人民銀行江蘇省分行

2023年12月26日

2.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；

3.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

4.與身份不明客戶進行交易。

4

薛某仙（時任中國銀行股份有限公司揚州分行副行長）

蘇銀罰決字〔2023〕9號

對中國銀行股份有限公司揚州分行以下違法行為負有責(zé)任：

罰款3.5萬元。

中國人民銀行江蘇省分行

2023年12月26日

1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

2.與身份不明客戶進行交易。

5

嚴某玲（時任中國銀行股份有限公司揚州分行消費金融部副主任）

蘇銀罰決字〔2023〕10號

對中國銀行股份有限公司揚州分行以下違法行為負有責(zé)任：

罰款1.2萬元。

中國人民銀行江蘇省分行

2023年12月26日

違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

6

徽商銀行股份有限公司南京分行

蘇銀罰決字〔2023〕11號

1.違反賬戶管理規(guī)定；

罰款350.1萬元。

中國人民銀行江蘇省分行

2023年12月26日

2.違反商戶管理規(guī)定；

3.違反人民幣反假規(guī)定；

4.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；

5.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

6.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；

7.與身份不明客戶進行交易。

7

戴某[時任徽商銀行股份有限公司南京分行零售銀行部副總經(jīng)理（主持工作）]

蘇銀罰決字〔2023〕12號

對徽商銀行股份有限公司南京分行以下違法行為負有責(zé)任：

罰款4.1萬元。

中國人民銀行江蘇省分行

2023年12月26日

違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

8

黃某（時任徽商銀行股份有限公司南京分行零售銀行部總經(jīng)理助理）

蘇銀罰決字〔2023〕13號

對徽商銀行股份有限公司南京分行以下違法行為負有責(zé)任：

罰款6萬元。

中國人民銀行江蘇省分行

2023年12月26日

1.違反商戶管理規(guī)定；

2.與身份不明客戶進行交易。

9

劉某（時任徽商銀行股份有限公司南京分行江寧支行副行長）

蘇銀罰決字〔2023〕14號

對徽商銀行股份有限公司南京分行以下違法行為負有責(zé)任：

罰款1.1萬元。

中國人民銀行江蘇省分行

2023年12月26日

違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

10

于某翔（時任徽商銀行股份有限公司南京分行珠江路支行副行長）

蘇銀罰決字〔2023〕15號

對徽商銀行股份有限公司南京分行以下違法行為負有責(zé)任：

罰款2.2萬元。

中國人民銀行江蘇省分行

2023年12月26日

違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

11

張某祥[時任徽商銀行股份有限公司南京分行合規(guī)部副總經(jīng)理（主持工作）]

蘇銀罰決字〔2023〕16號

對徽商銀行股份有限公司南京分行以下違法行為負有責(zé)任：

罰款4.5萬元。

中國人民銀行江蘇省分行

2023年12月26日

1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。